职位概述
职位描述
机会是什么？
随着加拿大皇家银行（RBC）适应新的机遇和挑战，合规监管也在适应。我们不断发展我们的方法，提供有意义的指导，监督和风险管理，同时继续支持我们的业务合作伙伴实现我们的目标。无论是好奇学习，全球合作，激发创造力还是提升绩效，我们的合规：合作，挑战，创造战略是我们共同智能增长的承诺，我们需要像您这样的人加入我们。
通过合规监管团队，您将有机会学习和发展新的技能，在不断变化的环境中发展您的职业，并从事有意义的工作。您准备好迎接挑战了吗？
财富管理监控经理的角色是监督加拿大皇家银行（RBC Dominion Securities Inc.）零售部门的合规情况。该个人将加强证券法规，加拿大投资监管机构（CIRO）的规则以及与交易活动和业务行为相关的内部政策和程序。
您将做什么？
• 对RBC证券零售部门（财富管理）进行常规交易后监控，以确保交易符合公司政策和适用法规（如CIRO）与监管机构的适合性和销售实践相关的规定，并根据需要进行额外的二级审核和测试。
• 对Pro账户进行常规交易后监控的审核，以确保交易符合公司政策和适用法规（如CIRO），并根据需要进行额外的二级审核和测试。管理合规Pro收件箱，回应和处理与Pro账户相关的内部和外部请求。
• 管理合规Pro收件箱，回应和处理与Pro账户相关的内部和外部请求。
• 确定潜在风险领域（财务，声誉和监管），在问题出现时向高级管理层提供建议，并就潜在行动方案提出建议。
• 编制并提供定期报告的监控统计数据，并对工具增强进行IT测试。
• 管理可能引起关注的事项的升级和解决
• 为所有涉及业务线制定并维护最新的监控程序。
• 根据管理层的指示进行特殊项目，包括升级和解决潜在差距和已识别的问题
您需要什么才能成功？
必备条件
• 在金融机构和/或受监管的证券经销商/或证券监管机构拥有至少3年以上相关工作经验。
• 加拿大证券和行为与实践课程（CPH）
• 对股票，衍生品和固定收益证券有一定了解
• 具备良好的技术技能，熟悉Microsoft Office应用程序（Access，Word，Excel）
最好具备
• 衍生品和期货许可课程，交易员培训课程
• VBA，Python，Tableau的技术技能
对您有何好处？
我们追求成为最好的挑战，积极思考以持续增长，并共同努力提供值得信赖的建议，以帮助我们的客户和社区繁荣。我们关心彼此，发挥潜力，为我们的社区做出差异，并实现共同的成功。
• 全面的总体回报计划，包括奖金和灵活福利，竞争力的薪酬，佣金和适用的股票
• 领导者通过教练和管理机会来支持您的发展
• 能够产生影响和持久的影响
• 在敏捷，协作，进步和高绩效的团队中工作
• 有机会与组织的许多不同部分的高级主管进行交流
职位技能
审计合规，批判性思维，数据收集分析，决策，金融监管，行业知识，人际关系管理，产品服务，风险管理，战略思维
其他职位详细信息
地址：
RBC中心，155 Wellington St W：多伦多
城市：
多伦多
国家：
加拿大
每周工作小时数：
37.5
雇佣类型：
全职
平台：
法律与合规
职位类型：
常规
薪酬类型：
年薪制
发布日期：
2024-01-30
申请截止日期：
2024-02-14
包容和平等机会雇佣
在RBC，我们拥抱多样性和包容以促进创新和增长。我们致力于建立包容性团队和公平的工作场所，让我们的员工真实地展示自己的工作。我们正在采取行动解决不公平和系统偏见问题，以支持我们多样化的人才，客户和社区。
我们还努力为具有不同能力的候选人提供可访问的候选人体验。如果您在招聘过程中需要任何帮助，请告诉我们。
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在RBC共同拓展您的能力，并创造新的未来。了解我们如何利用我们的激情和动力来提升客户和社区的福祉，访问jobs.rbc.com。 
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