职位编号：191692
加入一个有目标、有成果的团队，在一个包容性和高绩效的文化中承诺结果。
作为一名监控和测试官员，您将执行计划的测试活动，评估与财富管理相关的操作、监管、AML/ATF和制裁以及合规风险的控制措施的充分性、遵守性和有效性，并确保这些活动符合监管法规、内部政策和企业程序的要求。
这个角色适合您吗？在这个角色中，您将：
• 通过审查分配的业务、分支机构和/或运营单位，对关键的高风险监管和操作控制进行测试
• 与同事和经理合作，分析、定义并将风险和业务线细节转化为测试要求
• 独立工作，按照测试脚本和相关政策/程序执行计划中的测试活动
• 对客户账户和交易进行抽样检查，审查相关流程，并协调相关业务线指标和关键风险指标以确定合规性
• 准备测试/审查结果报告，并向适当的业务部门和合作伙伴传达，确保任何提出的控制缺陷得到调查和纠正
• 在财富管理的集成测试平台中简明准确地记录测试/审查结果
• 发现趋势、差距和机会，并在必要时升级管理
• 在测试和分析高风险控制时，保持对财富管理流程、政策、程序、应用程序和产品的专业知识，并应用这些知识
• 协助管理层保持高风险监管和操作控制的时效性，以及其他文档，包括手册、标准操作程序（SOP）、测试计划、方法论、时间表和报告
• 通过确保在常规审查过程中进行坦诚和开放的对话，为管理层提供现场指导，与他们合作制定纠正措施
• 根据需要执行临时、特殊和/或专注的审查，以及其他测试职责和项目
• 根据需要参与/主持与业务线/分支机构的演示
• 发展和维护与财富管理业务线、财富管理运营和各种内部或外部合作伙伴的深厚知识和关系
必备条件：
• 在金融服务行业有3年以上的经验，特别是在财富管理领域
• 高等教育学历，最好是商业管理、会计或金融专业
• 对AML政策和程序、系统应用、运营、支持功能和投诉解决标准有全面的了解
• 对财富管理交付渠道、产品、福利和服务有全面的了解
• 具备监管经验是一个优势，包括合规、审计、操作风险、第三方风险和法律
• 具备对监管机构，包括OSFI、OSC和CIRO的了解
您是否具备使您在这个角色中取得成功的技能？如果您具备以下技能，我们很愿意和您合作：
• 高度重视细节
• 出色的计划和分析能力，能够专注于关键问题
• 出色的口头和书面沟通能力
• 能够与合作伙伴/利益相关者建立良好的工作关系，并在众多跨职能团队中影响变革
• 高度的动力和在快节奏、具有挑战性和动态的商业环境中多任务处理和交付的能力
地点：加拿大：安大略省：多伦多
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